НБУ меняет подходы к применению санкций к банкам
Национальный банк унифицировал подходы к применению мер воздействия к банкам по результатам финансового мониторинга и надзора в других сферах.
Об этом сообщается на сайте регулятора.
Указанные изменения внесены в Положение о применении мер воздействия постановлением НБУ №61, которое вступает в силу с 1 июля 2021 года.
Обновленная нормативная база предусматривает:
- возможность заключения письменного соглашения по результатам надзора в сфере финансового мониторинга как по инициативе банка, так и по требованию Национального банка;
- исключение условия, по которому заключение такого письменного соглашения по результатам надзора в сфере финансового мониторинга было возможно лишь в случае, когда расчетная сумма штрафа за выявленные нарушения составляла не менее 2 млн грн;
- одинаковые подходы к определению размера денежного обязательства, которое банк должен уплатить в случае заключения письменного соглашения как по результатам надзора в сфере финансового мониторинга, так и для заключения письменного соглашения по результатам проводимого Национальным банком надзора в других сферах;
- исключение ограничения по выбору другой адекватной меры воздействия к банку в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения им взятых на себя обязательств по письменному соглашению по результатам надзора в сфере финансового мониторинга. Следовательно, Национальный банк сможет применить не только штраф, но и другую меру воздействия, предусмотренную законом.
Напомним, НБУ начинает постепенное сворачивание антикризисных монетарных мер согласно анонсированному графику.